1.目的

確保公司原料采購符合《負(fù)責(zé)任礦物審驗流程鎢的審驗流程》的要求，認(rèn)真履行企業(yè)社會責(zé)任，建立規(guī)范、科學(xué)、有效的申訴機(jī)制，允許任何相關(guān)方(受影響人員或舉報者)說出與采礦、貿(mào)易、加工和出口情況有關(guān)的疑慮并得到妥善處理。本文件詳細(xì)列明如有人對本公司所做決定提起申訴，本公司及申訴人須遵守的程序。

2. 依據(jù)：《負(fù)責(zé)任礦物審驗流程鎢的審驗標(biāo)準(zhǔn)》、《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系》、《供應(yīng)鏈政策》。

3.適用范圍：本程序適用于本公司的相關(guān)方及本公司涉及負(fù)責(zé)任礦物采購相關(guān)工作的部門及人員。

4.管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)：公司運(yùn)營部負(fù)責(zé)處理申訴相關(guān)工作。

5.工作流程：

5.1 申訴信息的收集

申訴內(nèi)容：工作中接收到的相關(guān)方關(guān)于負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈的與采礦、貿(mào)易、加工及出口情況有關(guān)的疑慮方面的信息。

5.2 申訴途徑(通過公司官網(wǎng)公示)

5.2.1 電話：0792-7609355

5.2.2 郵箱：fanggang135@126.com

5.2.3 來訪

5.3申訴的內(nèi)容

相關(guān)方對公司的負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈提出申訴時，需包含以下內(nèi)容：

1)申訴方名稱和聯(lián)系信息，并由申訴方的法定代表人簽字（公司鼓勵具名申訴，也可接受匿名申訴）；

2)具體說明向何種事項提出申訴及理由；

3)附相關(guān)書面證據(jù)；

4)具體說明在提出申訴之前采取了哪些步驟來解決問題；

5)申訴溝通語言采用中文。

5.4申訴信息的分類

公司需對接收到的詢問和申訴信息進(jìn)行分類識別，申訴信息分為一般信息，特殊或重要申訴信息、不予受理信息。

5.4.1一般信息：相關(guān)方對公司負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理的咨詢、供方的調(diào)查問卷等。

5.4.2特殊或重要申訴信息：

1)管理不符合RMAP要求的信息；

2)對公司的礦物采購涉及公司識別的高風(fēng)險區(qū)域的信息；

3)對公司的礦物采購不符合公司的供應(yīng)鏈政策的信息。

5.4.3不予受理信息：

1)瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或疑似為獲得競爭優(yōu)勢而產(chǎn)出的申訴；2)沒有令人信服的客觀證據(jù)支持的申訴。

5.5申訴的處理

5.5.1申訴處理小組應(yīng)在收到申訴后10個工作日內(nèi)確認(rèn)收到申訴，在基于申訴是否符合相關(guān)要求的基礎(chǔ)上確認(rèn)接受或拒絕申訴。

如果申訴被拒絕，應(yīng)向申訴方提供書面解釋，并記錄在申訴登記表中，無需采取進(jìn)一步行動。

對特殊重要申訴信息由申訴處理小組在決定受理后45個工作日內(nèi)對申訴進(jìn)行調(diào)查、審查和裁決。申訴處理小組應(yīng)盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數(shù)情況下，可能需要額外的時間。申訴處理小組應(yīng)采取合理措施，包括召開一次或多次會議，以做出合理決定。此類措施包括：咨詢專家、請求申訴方或其他人提供更多信息，申訴方不合作可被視為中止該程序的理由。工作組應(yīng)協(xié)商一致決定是否中止申訴程序。申訴決定以書面形式傳達(dá)給申訴方。

申訴決定應(yīng)包含：

申訴決定是如何以及何時做出的任何新的建議及申訴的記錄。

小組應(yīng)將收到的申訴記錄在申訴登記表中，詳見附件《申訴登記表》

5.5.2申訴信息將納入到風(fēng)險評估當(dāng)中。

6.保密條款

申訴和申訴人以及回應(yīng)的保密性應(yīng)按照公司有關(guān)的規(guī)定得到保護(hù)以防止申訴人遭受打擊報復(fù)。除主要負(fù)責(zé)人、公司法律顧問、申訴處理小組外，與公司有關(guān)的任何其他實(shí)體，除最終裁決外，均不得獲得有關(guān)程序的詳細(xì)信息。這特別排除了向公司成員公司提供細(xì)節(jié)。它并不排除申訴人向客戶或其他有關(guān)方面作出披露。